Bp-samara.ru

БП Самара
1 просмотров
Рейтинг статьи
1 звезда2 звезды3 звезды4 звезды5 звезд
Загрузка...

Статья 185. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг

В чем заключаются злоупотребления при эмиссии ценных бумаг, каков состав противоправного деяния?

Валютные преступления сегодня — это не только подделка денег и банковских карт, но и злодеяния в сфере ценных бумаг (их фальсификация и излишняя эмиссия). Акционерная форма осуществления деятельности обязывает бизнесмена, решившего принять её в качестве организационной для своего бизнеса, произвести реализацию инвесторам ценных бумаг, обеспечивающих овеществленные и денежные права на имущество и прибыли фирмы.

Реализация акций различный компаний не только является возможностью привлечения аддитивных средств для роста бизнеса, но и накладывает ответственность на эмитента, то есть субъекта, разместившего ценные бумаги для отчуждения, в части выплаты доли от дохода и сатисфакции имущественных претензий при ликвидации. Не все бизнесмены заинтересованы в том, чтобы расставаться с долей полученных прибылей и дабы не допустить этого допускают злоупотребления при эмиссии ценных бумаг, выпуская акции, не подкрепленные обязательствами.

Что такое эмиссия

Ценные бумаги — это документ, представленный в иностранной или отечественной валюте и удостоверяющий права на имущество.

К ни относятся:

  • платежные документы;
  • фондовые ценности;
  • долговые обязательства (облигация, акция, вексель, коносамент, сберкнижка и иные документы, полный перечень которых вы найдете в п.1 ст. №142 и №143 Гражданского кодекса).

Под эмиссией ценных бумаг понимается порядок их размещения эмитентом — организацией, которая производит выпуск долговых обязательств и т.п. для привлечения денежных средств для своей организации. Указанный порядок определен законом, и подобное размещение может происходить сериями выпусков согласно ст. №2 ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Важно. Следует также различать понятия эмиссии и выпуска ценных бумаг. Выпуск — совокупность бумаг одного эмитента, которая сохраняет за собой равный объем прав и условий первоначального размещения для людей, владеющих ими.

Рассмотрим основные этапы эмиссии:

  1. Организация принимает решение о необходимости размещения ценных бумаг (первого или дополнительного).
  2. Решение проходит стадию утверждения.
  3. После утверждения организация получает идентификационный номер посредством прохождения государственной регистрации выпусков.
  4. Размещение ценных бумаг.
  5. Последний важный этап – государственная регистрация отчета об итогах проведенного выпуска, либо уведомление об итогах выпуска.

Чтобы избежать нарушений, следует знать правила выпуска ценных бумаг.

В отчете об итогах первого или дальнейшего размещения эмиссионных бумаг должны быть обозначены:

  • даты старта и завершения процедуры размещения;
  • фактическая стоимость их размещения;
  • количество долговых обязательств или иных бумаг, принятых к размещению;
  • их доля (размещенных и неразмещенных);
  • общий объем поступивших на размещение средств. К ним относят: объем отечественной и иностранной валюты, выраженной в валюте РФ по текущему курсу Центрального банка, внесенной за оплату размещенных бумаг, а также материальные и нематериальные активы в рублях, внесенные по той же причине;
  • информация о сделках, которые считаются крупными согласно федеральным законам, и которые были выполнены во время размещения бумаг.

В отчете об итогах выпуска должны быть указаны владельцы пакетов эмиссионных бумаг.

Уведомление об итогах выпуска должно отражать наименование и расположение фондовой биржи, где были размещены ценные бумаги, а также дату их листинга.

Справка. Листинг — совокупность процедур по включению ценных бумаг в биржевой список.

Отчет об итогах выпуска должен подписываться лицом, выполняющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, и главным бухгалтером. Уведомление, помимо перечисленных лиц, должно также быть подписано брокером.

О сведениях, которые должны содержаться в проспекте эмиссии, вы можете подробнее узнать в ст. №22 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

Примечание. Помните, что регистрация проспекта эмиссии проводится в обязательном порядке при первом и повторном выпуске акций, векселей и т.п.

Предметы нарушения

Нарушение правил выпуска облигаций, акций и т.п. несет в себе опасность подрыва установленных норм в обществе, изменение его отношения к инвестиционной деятельности в стране, обвала финансового рынка и, как следствие, нанесение вреда экономике государства.

Предметы преступного посягательства:

  • проспект эмиссии ценных бумаг;
  • предоставление ложной информации при размещении отчета о полученных результатах выпуска;
  • игнорирование необходимости государственной регистрации выпуска.

Объект и субъект нарушения

Основным объектом в случае совершения преступления по ст. №185 выступает экономическая деятельность, установленная и регулируемая законодательством Российской Федерации.

Факультативный объект — материальные интересы граждан РФ, различных организаций и самого государства.

Субъект правонарушения — вменяемое лицо, достигшее 16 лет. Речь идет о лицах, занимающихся управлением организацией (эмитентом), должностных лицах органов исполнительной власти или органов местного самоуправления, выполняющих проведение и контроль проспекта эмиссии.

Субъектами преступления в форме предоставления или подтверждения ложной информации о результатах эмиссии (они указываются в проспекте или отчете об итогах выпуска) могут считаться исполнительные лица государственного регистрирующего органа, в обязанности которых входит регистрация выпуска ценных бумаг и отчета (уведомления) об этом выпуске.

Статья 185 УК РФ

УК РФ Статья 185. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг

Читать еще:  Развод на Авито через доставку товара Боксберри становится всё популярнее

(в ред. Федерального закона от 04.03.2002 N 23-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)

1. Внесение в проспект ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение либо подтверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта или отчета (уведомления) об итогах выпуска ценных бумаг, а равно размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, за исключением случаев, когда законодательством Российской Федерации о ценных бумагах не предусмотрена государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству, —

(в ред. Федерального закона от 30.10.2009 N 241-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)

наказываются штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок до двух лет.

(в ред. Федеральных законов от 08.12.2003 N 162-ФЗ, от 07.03.2011 N 26-ФЗ, от 07.12.2011 N 420-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)

2. Те же деяния, совершенные группой лиц по предварительному сговору, — наказываются штрафом в размере от ста тысяч до четырехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо принудительными работами на срок до одного года, либо лишением свободы на тот же срок.

(часть 2 в ред. Федерального закона от 03.07.2016 N 325-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)

3. Деяния, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные организованной группой, — наказываются штрафом в размере от ста тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо принудительными работами на срок до трех лет, либо лишением свободы на тот же срок.

(часть 3 введена Федеральным законом от 03.07.2016 N 325-ФЗ)

Примечание. Крупным ущербом, доходом в крупном размере в статьях 185, 185.1, 185.2 и 185.4 настоящего Кодекса признаются ущерб, доход в сумме, превышающей один миллион пятьсот тысяч рублей, а в особо крупном размере — три миллиона семьсот пятьдесят тысяч рублей.
(примечание в ред. Федерального закона от 03.07.2016 N 325-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)

Что такое эмиссионная ценная бумага?

Это ценная бумага, с закреплёнными правами ( имущественными или не имущественными). Эмиссия ценной бумаги — это действие эмитента по размещению эмиссионной ценной бумаги. В бумаге должны присутствовать данные об эмитенте и факторы риска. Нельзя предоставлять ложную информацию о финансовом состоянии эмитента. Если предоставленная информация ложная и причинён крупный ущерб инвестору, то в отношении эмитента будет возбуждено уголовное дело по статье 185 УК РФ. Нередко преступление сопряжено дополнительными статьями.

Утверждение проспекта ценных бумаг проводится советом директоров или уполномоченным лицом. Проспект ценных бумаг подписывается аудитором или независимым оценщиком. Часто прибегают ко второму варианту, так как он минимизирует риски.

Уголовный адвокат по статье 185 УК РФ

Уголовное дело по статье 185 УК РФ может закончиться лишением свободы, поэтому я рекомендую не затягивать с обращением к адвокату. Юридические знания помогут исправить ситуацию. Главное вовремя и правильно реагировать на текущую ситуацию.

Изучив детали уголовного дела, адвокат выстроит линию защиты наилучшим образом. Результатом будет смягчение вердикта суда или вовсе отмена постановления.

Узнайте каковы ваши шансы на исход. Получите консультацию от ведущего специалиста Москвы — позвоните по номеру +7 (495) 155-75-45 При чрезвычайных ситуациях звонки принимаются круглосуточно.

Если Вам нужна бесплатная консультация,
оставьте заявку уголовному адвокату

Москва,
ул. Новорогожская, д. 11 стр 1

Судебная практика

Судебная практика по данной статье не изобилует примерами. Зачастую преступные схемы квалифицировались по схожим статьям ( о фальсификации решения собрания учредителей, о мошенничестве).

Например, Верховный суд Российской Федерации отменил решение Приморского краевого суда о признании группы лиц виновными в мошенничестве, так как их действия следовало квалифицировать как злоупотребление при эмиссии ценных бумаг.

Нередко встречаются случаи, когда итоговый ущерб не подходит под критерии крупного.

Факт малого количества преступлений по статье 185 Уголовного кодекса РФ говорит об эффективности системы эмиссии, предусмотренной действующим законодательством.

Глава «ЮТЭК-РС» приведет СКР к Черных

Расследование уголовного дела о попытке рейдерского захвата ключевого актива в области электроэнергетики крупнейшего нефтедобывающего региона России – ХМАО-Югры – в ближайшее время может стать еще более резонансным. Как сообщают источники «Правды УРФО», близкие к следствию, в розыск объявлен фигурант дела – заместитель директора ООО «Корпорация СТС» Леонид Дианов, более того, уголовные дела в ближайшее время могут быть возбуждены в отношении директоров ОАО «ЮТЭК-РС», Максима Медведева, и ООО «Корпорация СТС», Николая Казакова. В ООО «Корпорация СТС», а также СУ СК РФ по ХМАО-Югре информацию о расследовании уголовного дела не комментируют, однако, по неофициальным пока данным, предметом возобновленного уголовного дела по ч.1 ст.185 УК РФ стало предполагаемое злоупотребление при эмиссии ценных бумаг, а фигурантом выступает структура ООО «Корпорация СТС» Артема Бикова и Алексея Боброва – ОАО «ЮТЭК-РС».

Читать еще:  Что считается порчей чужого имущества и что грозит за это?

О том, что, вероятнее всего, объявлен в розыск со статусом обвиняемого заместитель директора ООО «Корпорация СТС» Леонид Дианов, «Правде УРФО» рассказали сразу несколько источников, близких к следствию.

«Дианов, чьи подписи стоят под всеми документами, связанными с допэмиссией ОАО «ЮТЭК-РС», стал фигурантом уголовного дела о злоупотреблении при эмиссии ценных бумаг. По некоторым данным, сейчас он прячется на Кипре. Следующие уголовные дела могут быть возбуждены уже в отношении директора ОАО «ЮТЭК-РС» Максима Медведева и директора ООО «Корпорация СТС» Николая Казакова. Сейчас Медведев, по некоторым данным, намеревается написать заявление об уходе с поста гендиректора ОАО «ЮТЭК-РС», – рассказал собеседник издания.

Как утверждают источники «Правды УРФО», «возможно, в ходе следственных действий удастся выйти не только на перечисленных топ-менеджеров «Корпорации СТС», но и на председателя совета директоров Татьяну Черных».

«Максим Медведев, что называется, душой и телом отдан Татьяне Черных. По сути, через него проводились решения, которые могла моделировать только она. Под документами стоят подписи Медведева, но логично предположить, что выводила их, по сути, рука шефа – Татьяны Черных», – пояснил источник издания.

В СКР по ХМАО-Югре «Правде УРФО» комментарий получить не удалось. На запрос на имя директора ООО «Корпорация СТС» Николая Казакова с просьбой пояснить свою позицию в рамках расследуемого уголовного дела к моменту сдачи материала ответа не последовало.

«Правда УРФО » уже сообщала о том, что 6 ноября этого года было возобновлено производство по уголовному делу, возбужденному по ч.1 ст.185 УК РФ «Злоупотребление при эмиссии ценных бумаг» еще в 2011 году. Фигурантом резонансного уголовного дела является ОАО «ЮТЭК-РС», 25% уставного капитала которого напрямую контролируются ООО «Корпорация СТС», еще 25% – через НПФ «Профессиональный». Ранее расследование уголовного дела было приостановлено в связи с отсутствием фигуранта.

Заявители предполагают, что «Корпорация СТС» осуществила «попытку рейдерского захвата предприятия».

«Преступная группа лиц, по всей видимости представляющих интересы ООО «Корпорация СТС», являющегося детищем энергетических олигархов Боброва А.О. и Бикова A.Э., полностью ими контролируемого, в 2011 году осуществила рейдерский захват предприятия энергосетевого комплекса ХМАО-Югры – ОАО «ЮТЭК-РС». Захват был произведен за счет уменьшения до 25% имевшейся 50%-ной доли в уставном капитале одного из акционеров указанного предприятия – ОАО «ЮТЭК», собственником которого является правительство ХМАО-Югры, следствием чего явилось фактическое отстранение его от корпоративного управления предприятием», – сообщал ранее источник «Правды УРФО» со ссылкой на заявителя.

Но поскольку возможная «махинация» напрямую была связана с переходом под частный контроль стратегически важной для региона компании, а государство потеряло не менее полумиллиарда рублей – так оценивается пакет ценных бумаг ОАО «ЮТЭК-РС» – «замять» дело олигархам не удалось.

«Сейчас расследование этого дела находится на контроле в центральном аппарате Следственного комитета России», – утверждает собеседник издания, близкий к следствию.

Напомним, что «Правда УРФО» рассказывала о том, что послужило поводом для судебных разбирательств и последующего возбуждения уголовного дела. Речь идет о прошедшей в 2010 году дополнительной эмиссии акций ОАО «ЮТЭК-РС». По версии следствия, сотрудники ОАО «ЮТЭК-РС» внесли заведомо ложные сведения и представили недостоверный отчет по результатам эмиссии ценных бумаг. При этом в марте 2012 года ФСФР аннулировала регистрацию дополнительного выпуска акций ОАО «ЮТЭК-РС». Одним из нарушений законодательства стало то, что при заключении договора купли-продажи дополнительных акций между ОАО «ЮТЭК-РС» и ООО «Корпорация СТС», в нарушение требований статей 28, 31, 32 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции», данная сделка не была согласована с антимонопольным органом.

Кроме того, как следует из материалов судебных разбирательств между ОАО «ЮТЭК-РС» и ОАО «ЮТЭК», департамент по управлению госимуществом ХМАО-Югры указывал на то, что оспариваемый договор мены акций является недействительной сделкой с заинтересованностью. В материалах говорится, что сделка была заключена в нарушение статей 77, 83 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» без одобрения совета директоров ОАО «ЮТЭК».

Однако источник «Правды УРФО», близкий к правительству ХМАО-Югры, указывает и на то, что до сих пор существенная часть бюджетных средств направляется в фактически частную компанию.

«Странно, что, несмотря на подозрения в выводе активов из «ЮТЭК-РС», компания была включена в инвестиционную программу по энергосбережению и повышению энергетической эффективности. Программа будет действовать до 2020 года, объем бюджетного финансирования составит более 1,6 миллиарда рублей. Эта же компания значится и исполнителем инвестиционной программы по строительству электросетевых объектов на территории Югры. Существует немалая вероятность, что выделенные бюджетом средства на реализацию этих программ будут использованы в частных интересах», – говорит собеседник издания.

Читать еще:  Дача взятки и получение взятки — что делать если вас обвиняют?

Отраслевой аналитик на условиях анонимности утверждает, что «скандалы и «теплые отношения» с некоторыми представителями региональных властей – дело для бенефициаров ООО «Корпорация СТС», энергоолигархов Артема Бикова и Алексея Боброва, почти традиционное».

«В ХМАО пресечена попытка размывания принадлежащего государству пакета ценных бумаг энергокомпании «ЮТЭК-РС» в пользу аффилированных все тому же СТС-холдингу структур. В Свердловской области активно полыхают скандалы вокруг недвижимости «Корпорации СТС» и закупленного этим холдингом медиаактива», – приводит пример эксперт, добавляя, что построенный «Корпорацией СТС» в центре Екатеринбурга бизнес-центр «Венский дом» создан с «откровенными нарушениями всех требований пожарной безопасности».

«Здание построено без так называемых пожарных разрывов между возводимым объектом и соседними зданиями. Достаточно лакомый кусок недвижимости настолько сомнителен, что сейчас очень влиятельные структуры не только отказываются от аренды помещений в этом здании, но и от приобретения «Венского дома» по относительно сходной цене. В Курганской области Биков и Бобров отметились непомерным ростом энерготарифов – после того как СТС-холдинг предпринял попытку захвата местного энергорынка, в этом депрессивном регионе цены на электроэнергию вдруг стали лишь немногим ниже московских. Если в столице один киловатт стоит 4,02 рубля, то в Кургане для потребителей «ЭнергоКургана», входящего в «Корпорацию СТС», киловатт стоит 3 рубля. Это самая высокая цена на электроэнергию во всем УрФО и абсолютный шок для одного из самых бедных регионов России», – добавляет собеседник издания.

То, что следы бизнесменов Бикова и Боброва можно сегодня найти практически в каждом субъекте УрФО, очевидно. Успешный поход энергетиков по федеральному округу может объясняться либо их менеджерскими талантами, либо чем-то иным.

«Не исключено, что это объясняется откровенным протекционизмом отдельных высокопоставленных чиновников. Вероятно, протекция со стороны покровителей не всегда бескорыстна. Случаев откровенного взяточничества на ниве сотрудничества чиновников с БиковымБобровым пока не выявлено, но, похоже, это лишь вопрос времени – поскольку очень высока вероятность коррупционных связей «энергичного тандема» с госслужащими Свердловской, Курганской областей и, возможно, северных округов. Особенно, если учитывать нюансы расследования попытки захвата «ЮТЭК-РС», – предполагает собеседник издания.

«Правда УРФО» продолжит следить за развитием событий.

Что показывает судебная практика по данной статье?

Судебная практика необширная, так как с ценными бумагами работает малая часть населения. В случае подделки и внесения ложной информации их просто не сбыть, поэтому часто люди отказываются от такой идеи.

  • Граждан М. обратился в суд с заявлением против гражданина П., который продал ему часть акций компании. Выяснилось, что ценные бумаги были подделаны, в них была указана недостоверная информация. Из-за этого М. не получил дохода вовсе, а только потерял деньги. П. был обвинен, следствие установило его причастность к изменению информации в акциях. Ему выписали штраф и обязали возместить материальный ущерб.
  • Гражданка А. подала в полицию заявление на гражданина Е., который был ее руководителем и собирался с группой лиц подделать информацию о ценных бумагах ради собственной выгоды. Следствие сработало оперативно, и на следующий день всех участников группы арестовали. Их деяние было расценено как покушение на преступление, но самого деяния так и не произошло. Этого не хватило для вынесения уголовной ответственности, но граждане получили крупные штрафы.
  • Гражданин К. подал в суд иск против гражданки В., которая в сговоре с гражданином Р. внесли в выпуск ценных бумаг ложные сведения. В результате К., купивший часть бумаг, лишился дохода. Действие было расценено по части 2 статьи 185, был установлен квалификационный состав. В. и Р. приговорили к году лишения свободы и наложили штрафные санкции.

Какие решения чаще всего выносятся по статье 185?

Чаще по статье выносятся обвинительные решения. Проверить, ложная или нет информация в проспекте, легко, подняв реестры регистрации. Потому чаще преступники передаются в руки суда. В зависимости от количества лиц, принимавших участие в преступлении, зависит наказание. Чаще это штраф и лишение свободы. Исправительные работы, как наказание применяются редко.

От чего зависит наказание?

В статье не прописано наличие отягчающих и смягчающих обстоятельств. При вынесении уголовной ответственности на вынесение решения могут повлиять наличие детей у обвиняемого. Ранее в статье было указано наказание за неоднократность преступления, но потом эта часть была исключена. Если бы она была сохранена, то множественность считалась бы отягчающим обстоятельством.

голоса
Рейтинг статьи
Ссылка на основную публикацию
ВсеИнструменты
Adblock
detector